{"id":5899,"date":"2020-01-14T01:00:00","date_gmt":"2020-01-14T00:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/www.fiwonline.de\/chinesische-wettbewerbsbehoerde-samr-veroeffentlicht-entwurf-von-compliance-empfehlungen\/"},"modified":"2020-01-14T01:00:00","modified_gmt":"2020-01-14T00:00:00","slug":"chinesische-wettbewerbsbehoerde-samr-veroeffentlicht-entwurf-von-compliance-empfehlungen","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.fiwonline.de\/en\/chinesische-wettbewerbsbehoerde-samr-veroeffentlicht-entwurf-von-compliance-empfehlungen\/","title":{"rendered":"Chinesische Wettbewerbsbeh\u00f6rde (SAMR) ver\u00f6ffentlicht Entwurf von Compliance-Empfehlungen"},"content":{"rendered":"
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China
Wettbewerb
Compliance
Wettbewerbsbeh\u00f6rde
SAMR<\/div>\n<\/div>\n<\/div>\n
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Berichten von Anwaltskanzleien zufolge hat die chinesische Wettbewerbsbeh\u00f6rde (\u201eSAMR“) am 28. November 2019 den Entwurf von Leitlinien zur kartellrechtlichen Compliance von Unternehmen ver\u00f6ffentlicht und um Stellungnahmen gebeten. Bereits im M\u00e4rz 2018 hatte der chinesische Volkskongress drei seiner Wettbewerbsbeh\u00f6rden zusammengelegt und eine die zentrale Wettbewerbsbeh\u00f6rde, die State Administration for Market Regulation<\/em> (SAMR) gegr\u00fcndet (vgl. dazu FIW-Bericht vom 20.09.18<\/em>).<\/p>\n

Die Leitlinien sollen dem Vernehmen nach Unternehmen, die in China t\u00e4tig sind und dem chinesischen Kartellrecht unterliegen, eine Orientierungshilfe beim Aufbau eines soliden internen Kartellrechtscompliance-Systems geben. Sie beziehen sich auf allgemeine Grunds\u00e4tze von Compliance nach den vorherrschenden Best Practice-Regeln f\u00fcr internationale Compliance-Programme, widmen sich Fragen nach dem Aufbau eines Compliance-Management-Systems, dem Management von Compliance-Risiken und der Sicherung des Compliance-Managements. Dabei legt der Richtlinienentwurf die Compliance-Risiken anscheinend eher weit aus und umfasst sowohl Haftungsfragen als auch wirtschaftliche Verluste, Reputationsverluste und andere negative Auswirkungen, die sich aus der Nichteinhaltung der kartellrechtlichen Vorschriften ergeben.<\/p>\n

Nicht angesprochen werden etwaige rechtliche Implikationen eines soliden Compliance-Systems, etwa die Frage, ob dieses zu einer Verringerung eines zu erwartenden Bu\u00dfgelds im Falle eines Kartellrechtsversto\u00dfes f\u00fchren kann. Daf\u00fcr wird aber die Einrichtung eines Belohnungssystems f\u00fcr Informanten (\u201eWhistleblower“) angek\u00fcndigt.<\/p>\n

Das Compliance Management soll „von oben nach unten“ organisiert werden, wobei der Gesch\u00e4ftsleitung des Unternehmens eine F\u00fchrungsrolle und Gesamtaufgaben zukommt. Die Unternehmen werden ermutigt, Compliance-Abteilungen einzurichten, die \u00fcber Ressourcen und F\u00e4higkeiten verf\u00fcgen, die dem Umfang der Gesch\u00e4ftst\u00e4tigkeit und dem Compliance-Risiko angemessen sind. Diese sollen \u00fcber „Unabh\u00e4ngigkeit“ verf\u00fcgen und mit Befugnissen zur Umsetzung des Compliance-Managements ausgestattet sein. Zu den nach den Leitlinien zu ergreifenden unternehmensseitigen Ma\u00dfnahmen geh\u00f6rt auch die Durchf\u00fchrung von regelm\u00e4\u00dfigen Compliance-Schulungen. Eine Nichteinhaltung von Vorschriften soll unternehmensseitig sanktioniert werden, und es sollen interne Meldekan\u00e4le f\u00fcr Informanten (\u201eWhistleblower“) geschaffen werden.<\/p>\n

Die Unternehmen sollen SAMR \u00fcber die Entwicklung und Umsetzung von Compliance-Programmen berichten k\u00f6nnen. Ob dies zu Diskussionen mit der Beh\u00f6rde \u00fcber die Struktur, den Inhalt und die Umsetzung eines Compliance-Programms f\u00fchren kann, ist eine offene Frage.<\/p>\n<\/div><\/div>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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