{"id":5983,"date":"2019-08-05T02:00:00","date_gmt":"2019-08-05T00:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/www.fiwonline.de\/doj-laeutet-paradigmenwechsel-zur-anerkennung-von-compliance-programmen-im-kartellrecht-ein\/"},"modified":"2019-08-05T02:00:00","modified_gmt":"2019-08-05T00:00:00","slug":"doj-laeutet-paradigmenwechsel-zur-anerkennung-von-compliance-programmen-im-kartellrecht-ein","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.fiwonline.de\/en\/doj-laeutet-paradigmenwechsel-zur-anerkennung-von-compliance-programmen-im-kartellrecht-ein\/","title":{"rendered":"DOJ l\u00e4utet Paradigmenwechsel zur Anerkennung von Compliance-Programmen im Kartellrecht ein"},"content":{"rendered":"
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USA
DOJ
Kartellrecht
Bu\u00dfgelder
Compliance<\/div>\n<\/div>\n<\/div>\n
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Rede von Delrahim: https:\/\/www.justice.gov\/opa\/pr\/antitrust-division-announces-new-policy-incentivize-corporate-compliance<\/span><\/a><\/span><\/span><\/p>\n

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Leitfaden: https:\/\/www.justice.gov\/atr\/page\/file\/1182001\/download<\/span><\/a><\/span><\/span><\/span><\/p>\n

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Am 11. Juli 2019 hat der der stellvertretende U.S.-amerikanische Generalstaatsanwalt Makan Delrahim in einer Rede vor der New York University School of Law bekannt gegeben, dass der Kartellabteilung des US-Justizministeriums (DOJ) ab sofort die M\u00f6glichkeit einger\u00e4umt wird, Bu\u00dfgelder in kartellrechtlichen Ermittlungen zu reduzieren, sofern Unternehmen \u00fcber solide (\u201erobust\u201c) bestehende Compliance-Programme verf\u00fcgen. Auch sollen diese Erw\u00e4gungen Anwendung finden bei den in den USA m\u00f6glichen Vereinbarungen \u00fcber den Aufschub oder die Beendigung der Strafverfolgung (Deferred Prosecution Agreement<\/em>, DPA). Dies bedeutet eine Kehrtwende in der U.S.-amerikanischen Wettbewerbspolitik. Zwar wurden Compliance-Programme in den U.S.-amerikanischen \u201eFederal Sentencing Guidelines\u201c als Zumessungsfaktor \u2013 anders als etwa in den Bu\u00dfgeldleitlinien der EU-Kommission und des Bundeskartellamts \u2013 bereits ausdr\u00fccklich erw\u00e4hnt. Dem Vernehmen nach war die Kartellabteilung innerhalb des DOJ allerdings die einzige Abteilung, die bestehende Compliance-Programme bei der Strafverfolgung nicht ber\u00fccksichtigt hat.\u00a0<\/p>\n

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Interessant sind insbesondere folgende Aussagen Delrahims:\u00a0<\/p>\n

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I believe the time has now come to improve the Antitrust Division\u2019s approach and recognize the efforts of companies that invest significantly in robust compliance programs.\u00a0\u00a0In the words of our former Deputy Attorney General Rod Rosenstein, \u201c[t]he fact that some misconduct occurs shows that a program was not foolproof, but that does not necessarily mean that it was worthless.\u00a0\u00a0We can make objective assessments about whether programs were implemented in good faith.\u201d\u00a0(\u2026)<\/p>\n

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This change in the Division\u2019s approach is a recognition that even a good corporate citizen with a comprehensive compliance program may nevertheless find itself implicated in a cartel investigation.\u00a0\u00a0Precisely how much weight and credit to give a compliance program will depend on the facts of the case.\u00a0<\/p>\n

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This change in the Division\u2019s approach is a recognition that even a good corporate citizen with a comprehensive compliance program may nevertheless find itself implicated in a cartel investigation.\u00a0\u00a0Precisely how much weight and credit to give a compliance program will depend on the facts of the case.\u00a0<\/p>\n

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This change in the Division\u2019s approach is a recognition that even a good corporate citizen with a comprehensive compliance program may nevertheless find itself implicated in a cartel investigation.\u00a0\u00a0Precisely how much weight and credit to give a compliance program will depend on the facts of the case.\u00a0<\/p>\n

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Im Anschluss an die Rede Delrahims hat das DOJ Leitlinien zur Ber\u00fccksichtigung und Anerkennung von kartellrechtlichen Compliance-Programmen in Form eines Leitfadens unter dem Titel \u201eEvaluation of Corporate Compliance Programs in Criminal Antitrust Investigations\u201c<\/span><\/span> ver\u00f6ffentlicht. Dieser Leitfaden soll die Staatsanw\u00e4lte innerhalb der Kartellabteilung bei der Bewertung von kartellrechtlichen Compliance-Programmen unterst\u00fctzen und ihnen Kriterien an die Hand geben, wann Bu\u00dfgelder reduziert bzw. von einer Strafverfolgung im Rahmen eines DPA abgesehen werden kann. Eine Honorierung kommt demnach nur <\/span><\/span>in Frage, wenn die Unternehmen solide Compliance-Programme implementieren, Verst\u00f6\u00dfe selbst melden, bei Untersuchungen mit dem DOJ zusammenarbeiten und Abhilfema\u00dfnahmen ergreifen. Es werden auch nur solche Compliance-Programme anerkannt, <\/span>die bestimmte hohe Standards erf\u00fcllen. Das DOJ muss dabei selbst <\/span>die Qualit\u00e4t und die Durchsetzungskraft eines Compliance-Programms nach folgenden Kriterien \u00fcberpr\u00fcfen: 1. \u201eIst das Compliance-Programm des Unternehmens gut gestaltet?\u201c, 2. \u201eWird das Programm ernsthaft und in gutem Glauben angewendet?\u201c und 3. \u201eFunktioniert das Compliance-Programm des Unternehmens?\u201c.<\/span><\/p>\n

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Zu den Faktoren, die die Strafverfolger bei der Bewertung der Wirksamkeit eines Programms zur Einhaltung des Kartellrechts ber\u00fccksichtigen sollen geh\u00f6ren folgende: <\/span><\/p>\n

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Gestaltung und Vollst\u00e4ndigkeit des Programms <\/span><\/p>\n

Kultur der Compliance im Unternehmen <\/span><\/p>\n

Verantwortung und Ressourcen f\u00fcr kartellrechtliche Compliance <\/span><\/p>\n

Kartellrechtliche Risikobewertung <\/span><\/p>\n

Compliance-Training und Kommunikation mit den Mitarbeitern <\/span><\/p>\n

Regelm\u00e4\u00dfige \u00dcberpr\u00fcfung, \u00dcberwachung und Auditierung <\/span><\/p>\n

Berichterstattung<\/span><\/p>\n

Anreize und Disziplin f\u00fcr die Einhaltung der Vorschriften<\/span><\/p>\n

Abhilfema\u00dfnahmen <\/span><\/p>\n

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<\/span>Wirksame Compliance-Programme k\u00f6nnen auf diese Weise zu einer Bew\u00e4hrungsempfehlung, Bu\u00dfgeldreduzierung oder einem DPA im Bereich der U.S. Sentencing Guidelines<\/em> f\u00fchren. Die USA reihen sich damit ein in den Kreis der Rechtsordnungen, deren Kartellbeh\u00f6rden bereits Compliance-Programme bei der Bu\u00dfgeldbemessung ber\u00fccksichtigen. <\/span><\/p>\n<\/div><\/div>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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