{"id":7253,"date":"2024-12-15T02:50:53","date_gmt":"2024-12-15T01:50:53","guid":{"rendered":"https:\/\/www.fiwonline.de\/?p=7253"},"modified":"2024-12-15T02:51:23","modified_gmt":"2024-12-15T01:51:23","slug":"doj-leitfaden-fuer-die-bewertung-von-kartellrechtlichen-compliance-programmen","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.fiwonline.de\/en\/doj-leitfaden-fuer-die-bewertung-von-kartellrechtlichen-compliance-programmen\/","title":{"rendered":"DOJ-Leitfaden f\u00fcr die Bewertung von kartellrechtlichen Compliance-Programmen"},"content":{"rendered":"
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15.12.2024<\/a><\/div><\/div>\r\n\t\t\t<\/div>\r\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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DOJ-Leitfaden f\u00fcr die Bewertung von kartellrechtlichen Compliance-Programmen<\/span> <\/h3> <\/div>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t
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USA\nDOJ\nWettbewerbsrecht\nCompliance\nLeitfaden\n <\/div>\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\r\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t
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Leitfaden: <\/span>Evaluation of Corporate Compliance Programs in Criminal Antitrust Investigations<\/span><\/a><\/o:p><\/span><\/p>

Am 14. November 2024 hat das US-Justizministeriums (DOJ) einen Leitfaden f\u00fcr die Bewertung von kartellrechtlichen Compliance-Programmen der Unternehmen ver\u00f6ffentlicht. Der Leitfaden wird bei der Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit von entsprechenden Kartellrechtsprogrammen herangezogen, wenn eine Entscheidung \u00fcber Bu\u00dfgeldentscheidungen vorbereitet wird. Ein \u201eeffektives\u201c Kartellrechts-Compliance-Programm kann \u2013 anders als zumindest grunds\u00e4tzlich \u2013 in den USA zu einer erheblichen Bu\u00dfgeldreduzierung f\u00fchren (vgl. dazu folgenden FIW-Bericht: <\/i><\/span>DOJ l\u00e4utet Paradigmenwechsel zur Anerkennung von Compliance-Programmen im Kartellrecht ein \u2013 FIW Forschungsinstitut f\u00fcr Wirtschaftsverfassung<\/span><\/i><\/a>).<\/o:p><\/span><\/p>

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Der Leitfaden enth\u00e4lt die wesentlichen Elemente eines wirksamen Kartellrechts-Compliance-Programms. Er richtet sich an Unternehmen, Staatsanw\u00e4lte und Anw\u00e4lte. Er orientiert sich an den drei Fragen:<\/o:p><\/span><\/p>

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–       <\/span><\/span>Ist das Compliance-Programm des Unternehmens gut konzipiert?<\/o:p><\/span><\/p>

–       <\/span><\/span>Wird das Programm ernsthaft und in gutem Glauben (\u201egood faith\u201c) angewandt<\/o:p><\/span><\/p>

–       <\/span><\/span>Verf\u00fcgt das Programm \u00fcber ausreichende Mittel und Befugnisse, um effektiv zu funktionieren?<\/o:p><\/span><\/p>

–       <\/span><\/span>Funktioniert das Compliance-Programm des Unternehmens in der Praxis?<\/o:p><\/span><\/p>

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Die Wirksamkeit eines Compliance-Programms wird anhand der folgenden neun Elemente bewertet: Aufbau und Vollst\u00e4ndigkeit, Kultur der Einhaltung, Verantwortung f\u00fcr das Compliance-Programm, Risikobewertung, Schulung und Kommunikation, regelm\u00e4\u00dfige \u00dcberpr\u00fcfung, \u00dcberwachung und Audits, vertrauliche Meldestruktur und Ermittlungsverfahren, Anreize und Disziplinarma\u00dfnahmen, Abhilfema\u00dfnahmen und Rolle des Compliance-Programms bei der Aufdeckung von Verst\u00f6\u00dfen.<\/o:p><\/span><\/p>

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Im Hinblick auf die Gestaltung und den Umfang ist zum Beispiel wichtig, wie oft das Programm aktualisiert wird und ob Mitarbeiter Schulungen erhalten, um in der Lage zu sein, potenzielle Kartellrechtsverst\u00f6\u00dfe zu erkennen. Die Leitlinien betonen auch die Bedeutung der Aufbewahrung von Dokumenten. Essenziell ist, dass die oberste F\u00fchrungsebene eines Unternehmens \u2013 einschlie\u00dflich des Vorstands und der F\u00fchrungskr\u00e4fte \u2013 sich zur Einhaltung des Kartellrechts im Unternehmen bekennen und die Einhaltung in der Belegschaft einfordern (\u201etone from the top\u201c). Ziel ist es, die Mitarbeiter von der Verpflichtung des Unternehmens zur Einhaltung des Kartellrechts zu \u00fcberzeugen.<\/o:p><\/span><\/p>

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Des Weiteren wird im Leitfaden dargelegt, wie die U.S. Sentencing Guidelines (U.S.S.G.) wirksame Compliance-Programme anrechnen, was zu erheblichen Bu\u00dfgeldminderungen f\u00fcr Unternehmen f\u00fchren kann.<\/o:p><\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\r\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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